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證券期貨市場違法失信典型案例

“珍愛信用記錄、遠離違法失信”宣傳活動材料(二)

一、WJ公司股份有限公司信息披露違法失信案

  WJ公司從2006年起至2009年涉嫌多項信息披露違法事實,對收到的多份應訴通知書及判決書未進行臨時披露,也未在之后的定期報告中予以披露。其行為違反了《證券法》第六十三條、第六十七條及第一百九十三條等相關規定,中國證監會決定對WJ公司給予警告并處以50萬元罰款,對其董事長、總經理、財務總監給予警告并處于30萬元罰款,對其董事會秘書給予警告并處以10萬元罰款,對其監事會主席、董事、監事、副總經理給予警告并處以5萬元罰款。   

二、向某、趙某內幕交易保薦違法失信案

     向某與趙某利用LB投資管理有限公司董事長助理以及司機的身份之便得知了SW向特定對象發行股份及支付現金購買并募集配套資金一事。向某、趙某利用所獲得的內幕信息進行內幕交易,分別獲利539,659.94元、468,252.25元。根據《證券法》第二百零二條的規定,中國證監會決定沒收向某違法所得539,659.94元,并處以539,659.94元罰款;沒收趙某違法所得468,252.25元,并處以468,252.25元罰款。

三、張某某短線交易違法失信案

     當事人張某某于2008年9月27日至2013年2月3日任YHL信息技術股份有限公司職工代表監事期間,控制使用“王某某”的賬戶,多次實行了買入YHL股票六個月內賣出或者賣出后六個月內又買入的行為。

中國證監會認定張某某的上述行為,構成《證券法》第一百九十五條所述違法行為,中國證監會決定對其給予警告,并處5萬元罰款。

四、李某某、丁某某欺詐投資者違法失信案

     李某某與丁某某從2008年初至2009年3月期間,分別涉嫌出租個人證券投資咨詢業務資格發布薦股文章,從事欺詐投資者行為。其行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十九條的規定。上述行為對投資者構成欺詐,同時,為他人利用其從業資格從事違法行為提供了便利條件。中國證監會決定:對李某某、丁某某分別處以3萬元罰款,同時暫停李某某證券投資咨詢業務資格2年,暫停丁某某證券投資咨詢業務資格1年。

五、余某等人操縱證券市場違法失信案

     當事人余某,2008年初任某投資顧問有限公司分析師。2008年2月至2009年初,余某以他人的名義先后成立勝券在握投資咨詢服務有限公司等三家公司,然后,聘用羅某、龔某、雷某、蔡某、黃某等人分工合作,按照“先建倉、再薦股、后賣出”的操作模式對“JH”等44只股票進行了操縱,累計買入成交額達5.18多億元,累計賣出成交額達5.96多億元,非法獲利共計1800多萬元。

2014年1月27日,中國證監會向余某下達行政處罰決定書,決定撤銷余某證券投資咨詢業務資格,并認定余某為證券市場禁入者,終身不得從事證券業務或擔任上市公司董事、監事以及高級管理人員。

六、李某某利用未公開信息交易違法失信案

2005年8月至2009年5月,李某某擔任JYSLD投資總監,兼任投資決策委員會主席,還兼任JYSLD旗下藍籌基金的基金經理。2009年4月7日,在JYSLD旗下藍籌基金、成長基金對工商銀行、建設銀行股票進行建倉的信息尚未披露前,李某某指示WK證券營業部總經理李某君,在其家人名下兩個證券賬戶內,先于或同期于藍籌基金、成長基金買入工商銀行、建設銀行股票,累計股票成交額達5200多萬元,并于同年6月間將上述股票全部賣出,通過股票交易的差價獲利近900萬元,此外還分得工商銀行股票紅1700多萬元。

     2012年11月,S中級人民法院下達《刑事判決書》,認定李某某在2009年4月7日的行為構成《中華人民共和國刑法》第一百八十條第四款利用未公開信息交易罪,依法判處李某某有期徒刑4年,并處罰金人民幣1,800萬元,違法所得予以追繳。當事人不服一審判決提出上訴。2013年10月,S高級人民法院下達《刑事裁定書》,駁回上訴,維持原判。中國證監會決定,取消李某某的基金從業資格。

七、PC會計事務所未勤勉盡責違法失信案

PC在審計BSYY股份有限公司2004年年度報告時未盡勤勉盡責義務,涉嫌違反《證券法》、《股票發行與交易管理暫行條例》的相關規定。中國證監會經調查研究,認為PC的上述行為構成《股票發行與交易管理暫行條例》第七十三條規定的“會計師事務所、資產評估機構和律師事務所違反本條例規定,出具的文件有虛假、嚴重誤導性內容或者有重大遺漏”之情形。對PC的違法行為,在相關審計報告上簽字的注冊會計師桑某、徐某負有直接責任。根據《股票發行與交易管理暫行條例》第七十三條的規定,中國證監會對PC、桑某、徐某做出了警告的處罰決定。

摘自:中國證券監督管理委員會官網


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